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东吴证券内控漏洞再现 多名员工飞单遭监管责令改正

东吴证券内控漏洞再现 多名员工飞单遭监管责令改正
2019-08-18 15:14:29 长江商报

原标题:

东吴证券内控漏洞再现 多名员工“飞单”遭责令改正

●长江商报记者郑玮

长期内控乏力的东吴证券再次引起关注。

近期,江苏证监局发布关于对东吴证券苏州吴江中山北路证券营业部采取责令改正监督管理措施的决定。

决定显示,该营业部部分员工推介或销售非东吴证券自主发行或代销的金融产品,违反规定,反映出该营业部内部控制不完善、经营管理混乱。江苏证监局决定对东吴证券苏州吴江中山北路证券营业部采取责令改正的监督管理措施。

值得关注的是,这不是东吴证券今年内控出事的首张罚单。6月6日,曾任东吴证券苏州滨河路营业部总经理的辛宏文违规炒股三年,领下千万罚单。彼时东吴证券声明,“将开展以执业行为规范为重点的全员学习培训专项活动,提升全员合规执业的意识。”

然而,现下看来,东吴证券的合规执业培训的效果并不明显。

员工“飞单”遭罚

近日,东吴证券苏州吴江中山北路证券营业部部分员工“飞单”,推介或销售非东吴证券自主发行或代销的金融产品,遭到江苏证监局处罚。此次处罚要求东吴证券苏州吴江中山北路证券营业部应采取切实有效措施,加强合规管理,完善内部控制,并于收到本决定之日起30日内提交书面整改报告。

而在刚刚发布的半年报中,东吴证券表示公司经营活动面临的主要风险中存在操作风险,涉及各个业务,主要表现为系统故障、人员违规操作等给公司造成损失的可能性。

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